內(nèi)審?fù)瓿珊筮€需要做哪些工作？

更新時(shí)間：2024-01-05

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文件規(guī)定

實(shí)驗(yàn)室要建立程序文件，規(guī)定和管理不符合、識(shí)別和確定風(fēng)險(xiǎn)與改進(jìn)機(jī)會(huì)、采取糾正及（或）糾正措施。

被審核方的的工作

內(nèi)審的被審核方應(yīng)按文件要求對(duì)不符合實(shí)施糾正及（或）糾正措施。

對(duì)系統(tǒng)原因?qū)е碌牟环希軐徍朔綉?yīng)調(diào)查問(wèn)題根本原因，評(píng)價(jià)不符合存在風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的糾正措施。

受審核方應(yīng)確定措施實(shí)施責(zé)任人，必要時(shí)可制定整改方案，確保實(shí)施有效的糾正措施。

一般的糾正措施

糾正措施應(yīng)與不符合產(chǎn)生的影響及風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。

糾正措施的選擇應(yīng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)與成本的平衡，應(yīng)評(píng)估糾正措施可能產(chǎn)生的影響。

如確定存在不利影響，應(yīng)在實(shí)施糾正措施之前準(zhǔn)備必要的彌補(bǔ)方案。

無(wú)法完成的糾正措施

某些產(chǎn)生不符合的原因，無(wú)論采取怎樣的措施均無(wú)法消除，受審核方應(yīng)查明不符合的影響。

糾正措施的有效性驗(yàn)證

受審核方完成糾正及（或）糾正措施后，內(nèi)審組應(yīng)組織對(duì)糾正及（或）糾正措施的有效性實(shí)施驗(yàn)證。

驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)通常為：

—是否有證據(jù)表明受審核方已實(shí)施相關(guān)糾正措施或已進(jìn)行了不符合糾正

—沒(méi)有再次發(fā)生不符合。

—必要時(shí)，可在初次驗(yàn)證一定時(shí)間后實(shí)施跟蹤驗(yàn)證。

糾正措施的總結(jié)

內(nèi)審責(zé)任人應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果和采取的糾正及（或）糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行分析匯總和評(píng)審，并將其輸入管理評(píng)審。

內(nèi)審的改進(jìn)

實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)部審核活動(dòng)中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)，制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。

實(shí)驗(yàn)室不僅應(yīng)將不符合輸入管理評(píng)審，還應(yīng)將觀察項(xiàng)、改進(jìn)建議納入改進(jìn)系統(tǒng)。